单项选择题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
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单项选择题
下列选项中,说法正确的是()。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业 -
单项选择题
下列关于协议收购的说法,不正确的是()。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式 -
单项选择题
在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是()。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
