单项选择题
基金管理公司未经批准擅自变更持有5%以上股权的股东，没有违法所得或者违法所得不足50万元的应（）。
A.并处1万元以上10万元以下罚款
B.并处2万元以上20万元以下罚款
C.并处3万元以上30万元以下罚款
D.并处5万元以上50万元以下罚款
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单项选择题
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。
A.能源期货合约
B.农产品期货合约
C.外汇期货合约
D.金属期货合约 -
单项选择题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度 -
单项选择题
下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。Ⅰ证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
