单项选择题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记。张某随后向公司报告了此事。以下说法正确的是（）。
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业道德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
Ⅳ.李某本人未参与，符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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单项选择题
以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是（）。Ⅰ.对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ.对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
某证券公司员工在开展基金产品推广宣传时，以下哪种行为是合规的？（）
A.客观描述，没有推荐性的建议
B.推荐产品或投资机会时强调机会难得，欲购从速
C.仅强调收益，对风险揭示简单带过
D.对公募基金产品承诺保本保收益 -
单项选择题
关于客户至上原则，以下表述正确的是（）。Ⅰ.当客户与所在机构发生利益冲突时，应坚持客户利益优先原则Ⅱ.当不同客户之间发生利益冲突时，应公平对待所有客户的利益Ⅲ.当客户与所在机构的股东发生利益冲突时，应以客户利益优先Ⅳ.当自身利益与客户利益发生冲突时，应以客户利益优先并及时报告所在机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
