单项选择题
根据《场外证券业务备案管理办法》，备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有（）。
I.公司治理制度健全
II.决策与授权体系清晰
III.相关内部管理制度完整
IV.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
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单项选择题
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。I.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之二十以上的II.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的III.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV -
单项选择题
证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV -
单项选择题
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
