单项选择题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
