判断题
期货分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行风险揭示,强调可能出现的风险并帮助客户回避风险。
【参考答案】
错误
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投资分析师负有监督、审计和影响他人行为的责任,禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为,有告知雇主职业道德标准的责任。 -
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期货分析师禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保;禁止通过阐述自己或自己的公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务。 -
多项选择题
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律要求:禁止不正确表述、禁止利益冲突的披露和()
A.交易的优先权
B.擅自交易
C.利用非公开信息
D.禁止剽窃
