相关考题
-
多项选择题
银行业金融机构及从其从业人员不得从事以下活动：（）。
A.以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储
B.介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷
C.借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财
D.自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司
E.利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金 -
多项选择题
银行要对（）的操作规范和业务程序进行评估，并以此为基础加大以上“四高”的审计力度、频度和深度。
A.高风险网点
B.高风险业务
C.高风险环节
D.高风险岗位
E.高风险时刻 -
多项选择题
银行从业人员具有以下情形之一的，不得在银行间流动，其他银行单位不得招收、录用（）。
A.因违规违纪被取消银行业从业资格的
B.组织或参与重点科研项目或其他重大项目尚末完成，中途离开影响该项目正常进行的
C.受金融监管部门市场禁入处分，禁止从事银行业务，禁入期已未满的
D.机密岗位从业人员或曾经从事机密工作的从业人员，保密期未满的
