单项选择题
根据《证券法》，发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的（）给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
Ⅰ.主管人员
Ⅱ.控股股东
Ⅲ.实际控制人
Ⅳ.其他直接责任人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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单项选择题
证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正、公平原则，这意味着（）。Ⅰ.发布证券研究报告应当遵守隔离墙制度Ⅱ.不得在同一时点就同一个问题向不同的投资者或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议Ⅲ.不得根据委托单位财务状况提出适合不同委托单位的特定投资组合建议Ⅳ.不得根据委托单位或投资人的投资经验和目的不同推荐不同的投资组合建议
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ -
单项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司中间介绍业务的说法，错误的是（）。
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 -
单项选择题
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法，错误的是（）。
A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
D.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
