多项选择题
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究，下列说法正确的是（）
A.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
B.监事会负责对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.监事会负责对其内部控制失效造成的重大损失承担监督责任
D.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责
E.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
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多项选择题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法正确的有（）
A.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任，商业银行应根据业务条线和分支结构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
D.合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所监事的合规风险
E.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计，应随时将合规性审计结果告知合规负责人 -
单项选择题
在消费者投诉处理方面，对银行业金融机构的基本要求不包括（）
A.明确投诉处理时限
B.建立投诉处理机制
C.畅通投诉渠道
D.与司法机构建立联动机制 -
单项选择题
由于投资者所投资债券的种类和中途是否转让等因素不同，债券投资的收益率的计算公式也不同。（出售价格-购买价格+利息）/购买价格*100%=（）
A.持有期收益率
B.到期收益率
C.即期收益率
D.名义收益率
