单项选择题
()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
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单项选择题
未经中国证监会许可,擅自接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务的,由地方证管办(证监会)责令停止,没收违法所得,并处()的罚款。
A.违法所得等值以上
B.违法所得等值以下
C.违法所得金额的2倍
D.违法所得金额的3倍 -
单项选择题
下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是()。
A.向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益 -
单项选择题
证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.下一年度经营计划
D.经注册会计师审计的财务报表
