单项选择题
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。
A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告,单处5万元以下罚款
D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
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单项选择题
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15% -
判断题
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金;负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。() -
多项选择题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表
D.客户分离资产报表
