单项选择题
利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。
①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款
④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
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单项选择题
以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④ -
单项选择题
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查 -
单项选择题
下列关于证券经纪业务的说法错误的是（）。
A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
