单项选择题
证券公司治理基本要求有（）。
①建立健全组织架构，明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④
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单项选择题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责、工作程序和协调机制④完善绩效考核和责任追究机制
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①② -
单项选择题
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④ -
单项选择题
任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④
