单项选择题
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计()以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
A、两次
B、五次
C、四次
D、三次
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单项选择题
私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
A、登记业务
B、估值业务
C、托管业务
D、销售业务 -
单项选择题
私募基金管理人内控原则中()是通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
A、成本效益原则
B、相互制约原则
C、执行有效原则
D、全面性原则 -
单项选择题
私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指()。
A、包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
B、及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
D、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
