单项选择题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。
Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
中国证券业协会应当建立对承销商()的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可(),对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行,处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行,处以50万元罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
