单项选择题
证券经纪业务营销人员不得（）。
Ⅰ以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
Ⅱ代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅳ向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括（）。Ⅰ当事人姓名、住所等相关信息Ⅱ约定融资融券特定的财产信托关系Ⅲ融资融券交易的主要业务操作环节Ⅳ约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列情形中，有关单位或个人应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有（）。Ⅰ认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的3％Ⅱ认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％Ⅲ以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司3％以上的股权Ⅳ以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ -
单项选择题
关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。Ⅰ本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益Ⅱ本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露，严重损害股东或者其他人的利益，或者有其他严重情节的行为Ⅲ本罪在主观方面一般表现为故意，特殊情况下表现为过失Ⅳ本罪的主体是一般主体
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
