单项选择题
下列表述中,不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是()。
A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.违反规定为客户开立账户
D.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险 -
单项选择题
下列说法中,不正确的是()。
A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
B.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
C.客户资金账户内的资金不足的,证券公司可以先替其垫付,接受其买入委托
D.客户证券账户内的证券不足的,证券公司不得接受其卖出委托 -
单项选择题
证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式,由中国()制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
