多项选择题
高风险I类国家或地区管控措施有()
A.禁止办理涉及高风险I类国家或地区的业务
B.高风险I类国家或地区管控措施需定期对存量客户组织排查并采取管控措施直至销户,如有例外事项,须经发洗钱工作领导小组审批同意,并报备至反洗钱工作领导小组办公室,有其建立并登记台账
C.分行参考审批流程:业务部门→一级分行分管业务副行长→分行法律合规部总→一级分行分管风险副行长→一级分行行长ξ分行反洗钱工作领导小组办公室
D.分行审批签报作为总行审批签报之附件
E.总行审批流程:分行发起部门→一级分行行长→总行主管业务部门总→总行分管业务副行长→总行法律合规部总→反洗钱工作领导小组副组长(首席法律事务执行官▏总行分管风险副行长)→反洗钱工作领导小组组长ξ总行反洗钱工作领导小组办公室
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填空题
与客户相关联的风险事件由反洗钱工作人员在日常工作中录入,可以在反洗钱系统()菜单下的()子菜单内查看。 -
多项选择题
权证临时外借及换证出库的,由客户经理发起工作签报,签报内容须包括()等信息
A.押品名称
B.贷款人及权利人名称
C.授信业务品种和金额
D.借阅原因及预计归还日期
E.授信合同编号 -
多项选择题
以下属于个人账户开户的有效身份证件的是()
A.境内常住居民身份证
B.定居国外的中国公民为中国护照
C.港澳居民往来内地通行证或港澳居民居住证
D.台湾居民往来内地通行证或台湾居民居住证
E.军人和武装警察身份证件
F.外国公民出具护照或外国人永久居留证
