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单项选择题

证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    A、基本信息
    B、奖励信息
    C、警示信息
    D、处罚处分信息

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  • 单项选择题
    下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

    A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
    B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
    C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
    D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向

  • 单项选择题
    公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。

    A、经营风险
    B、通货膨胀风险
    C、利率风险
    D、信用风险

  • 单项选择题
    公司提供担保的主要方式不包括()。

    A、保证
    B、抵押
    C、质押
    D、留置

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