单项选择题 证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

单项选择题 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还 Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

单项选择题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息