单项选择题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题 下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
单项选择题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中,正确的有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
单项选择题 证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的()。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.股票