单项选择题
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。
A.证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离 C.证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度 D.在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
单项选择题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
单项选择题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,处以()的罚款。
单项选择题 证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括()