black

证券市场基本法律法规综合练习

登录

单项选择题

证券自营业务禁止的行为包括()。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

相关考题

单项选择题 ()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的:证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

单项选择题 ()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

单项选择题 经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。

All Rights Reserved 版权所有©建筑考试题库(jzkao.com)

备案号:湘ICP备2020024380号-3