判断题 风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。

判断题 内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。

判断题 违反金融资产核算管理规定，情节较重的，给予记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。