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证券合规考试

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判断题

境内机构客户是指:在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织(法律、法规、行政规章禁止投资证券市场的除外)。

【参考答案】

错误

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判断题 公司对证券经纪人客户进行回访,首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。

判断题 根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。

判断题 申请成为公司证券经纪人的,应当如实填写,同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。

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