多项选择题
依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
A.账户交易 B.资金借贷 C.证券投资 D.兴办企业 E.涉及诉讼 F.社会关系往来
多项选择题 预防重点领域金融违法犯罪包括()
多项选择题 监事会负责对()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
多项选择题 银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。