black

证券经营机构的投资银行业务

登录

多项选择题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取()等监管措施。

A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选

相关考题

多项选择题 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

多项选择题 保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

多项选择题 在新股发行核准制度下,要进一步发挥()的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。

All Rights Reserved 版权所有©建筑考试题库(jzkao.com)

备案号:湘ICP备2020024380号-3