单项选择题
证券公司代销基金产品,下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形的是()
A.未按规定进行自查,并编制监察稽核报告B.基金销售机构未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的C.允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金D.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
单项选择题 根据《期货交易管理条例》,中国期货交易所会员应当是在()登记注册的企业法人或者其他经济组织。
单项选择题 证券市场虚假陈述,是指()违法证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件做出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。
单项选择题 证券市场的三公原则是()