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证券合规考试

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单项选择题

证券公司()向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

A.可以
B.不得
C.经审批可以

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单项选择题 经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。

单项选择题 证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

单项选择题 证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施()管理。

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